《通知》明确了十六项负面清单严格展业规范管理， 不得未经批准擅自设立分支机构或违规设立经营网点； 不得违规发展会员、经纪商、代理商、居间商等展业机构； 不得违反投资者适当性管理要求，违规发展投资者（客户）；严格资本金审慎管理，不得未经批准擅自转让或变更股权； 不得抽逃挪用资本金或违规从事高风险投资； 不得以交易所名义违规对外（包括股东）提供担保、股权质押等；严格业务范围管理，不得未经批准擅自新增或变更交易品种和业务种类 不得开设网络借贷中介公司（P2P）或开展相关业务；不得高息揽储、无固定对象乱集资或违规建立资金池； 不得开展期货交易等高杠杆业务；严格交易秩序管理，不得代客交易、代客理财或违规使用他人账户进行交易； 不得进行虚假宣传或诱骗投资者（客户）参与交易；不得操纵市场价格，妨碍市场公正； 不得虚设交易账户或虚拟资金进行虚假交易； 不得侵占、挪用投资者（客户）资金或其他资产； 严格信息报送管理，不得向监管部门报送虚假报表、资料或故意隐瞒重大风险事件。 多部门协同监管明确划分责任在监管方面，《通知》明确市金融办负责全市要素市场的监督管理，要持续提升监管效能，探索开展负面清单、权力清单、责任清单管理，提升监管的制度化、规范化水平。同时，《通知》要求，市国资委要切实履行国有资产出资人职责，积极配合市金融办开展监管工作。市工商局要依法办理要素市场的注册登记，严格实行“先证后照”。市信访办、市公安局、市政府法制办、市网信办等部门要积极配合，加强与监管机构的协调沟通，按职责分工协同做好要素市场监管工作。人行重庆营管部要督促商业银行、第三方支付机构，切实发挥对要素市场资金存管托管、支付结算的监督作用，严禁为非法交易场所提供系统接入、开户及结算服务，配合做好要素市场监管的检查取证和风险处置等工作。重庆银监局要督促商业银行规范与交易场所的业务合作，配合市金融办对要素市场开展监管。重庆证监局要做好商品现货市场非法期货交易活动的认定等工作。重庆已启动要素市场专项风险排查重庆要素市场一直声名远播，发展稳妥，涉及股权、产权、文化艺术品、大宗商品、金融资产等各行业和领域，包括重庆联合产权交易所、重庆股份转让中心、重庆农村土地交易所等。去年全年新增交易量9919亿元，增长9.8%，重庆股份转让中心与全国股转系统签订战略合作协议，药交所、联交所在全国的影响力不断提升。 “作为全市金融系统的重要组成部分，要素市场更是应该高度重视在各个环节去杠杆，在运行过程中不搞期货，不搞高息揽储，不搞乱集资，不把客户资金放在网站公司，不搞信用风险的叠加。”市金融办相关人士认为，《通知》的出台将有利于重庆要素市场的健康运行。财经猫眼了解到，针对要素交易市场领域出现的违法违规问题增多，并有演变为非法集资风险的趋势，重庆已经主动开展要素市场风险全面摸排。对部分交易所开展现场检查，同时全面排查全市交易场所履行报批、报备、报告监管义务的执行情况。 来源：头条号（今日头条旗下创作平台） |
